負(fù)責(zé)任礦物采購(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告2022
江西拓泓新材料有限公司
負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報(bào)告
一、公司信息（所有來(lái)源）
江西THXC料有限公司（簡(jiǎn)稱THXC）成立于2011年，注冊(cè)資金5500.23萬(wàn)元，為江西省國(guó)資委下屬滬市主板上市公司江西國(guó)泰集團(tuán)股份有限公司的控股子公司（股票代碼：603977），CID號(hào)碼是CID002842。公司地址：宜春市經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)春一路3號(hào),郵編：336000，電話:0086-795-3259660。公司致力于鉭鈮氧化物和氟鉭酸鉀的生產(chǎn)，主要產(chǎn)品：氟鉭酸鉀、氧化鈮和氧化鉭。THXC完全致力于避免使用沖突材料.我們不忘初心，在給客戶提供滿意的產(chǎn)品的同時(shí)，我們制定了自已的負(fù)責(zé)任采購(gòu)供應(yīng)鏈政策，我們承諾勇于承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任，嚴(yán)格遵守OECD指南和相關(guān)法律法規(guī)。
加工原料：鉭鈮礦
負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈政策經(jīng)高級(jí)管理層審查和批準(zhǔn)，管理層致力于支持本政策的實(shí)施，同時(shí)向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，并且在公司網(wǎng)站上公布：
http://www.wy365.com.cn/English/。
二、RMAP評(píng)估總結(jié)（所有來(lái)源）
作為一家負(fù)責(zé)任的公司，THXC一直積極支持和參與RMAP的年度審核。從2015年到2019年，THXC已經(jīng)歷經(jīng)了5次審核，上一次審核通過(guò)的日期是2021年7月26日，評(píng)估周期是：2020年5月1日至2021年6月30日，根據(jù)該審核，RMI審核委員會(huì)（ARC）決定THXC符合（2017）鉭審核手冊(cè)。該有效期從決定之日起一年之內(nèi)有效，評(píng)估周期由于疫情和公司相關(guān)采購(gòu)人員調(diào)動(dòng)的原因，導(dǎo)致了審核時(shí)間推后，我司將積極配合。在RMI系統(tǒng)中THXC為合規(guī)冶煉廠的狀態(tài)，盡職調(diào)查報(bào)告在公司網(wǎng)站上公布，網(wǎng)址：http://www.wy365.com.cn/English/。
三、公司供應(yīng)鏈政策（所有來(lái)源）
為避免使用直接或間接為武裝團(tuán)體提供資金或使他們得益的沖突礦物及／或涉及在高風(fēng)險(xiǎn)和受沖突影地區(qū)進(jìn)行其他嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的沖突礦物，公司制定了自己的供應(yīng)鏈政策，本供應(yīng)鏈政策完全符合第三版經(jīng)合組織關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南（經(jīng)合組織指南）。它涵蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風(fēng)險(xiǎn)，適用全球范圍。公可承諾一經(jīng)發(fā)現(xiàn)任何附錄二風(fēng)險(xiǎn)，將立即處理。本政策經(jīng)高級(jí)管理層審查和批準(zhǔn)，管理層致力于支持本政策的實(shí)施。本政策已向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網(wǎng)站http://www.wy365.com.cn/English/查閱。
四、公司管理體系（所有來(lái)源）
THXC建立了嚴(yán)格的負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系，制定了一系列整合供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)，通過(guò)以下措施和采購(gòu)和永不使用受沖突地區(qū)影響的程序原材料發(fā)生沖突，防止未知材料與原材料發(fā)生任何沖突進(jìn)入供犯應(yīng)鏈，以防止礦物勘探和貿(mào)易成為沖突，侵犯人權(quán)和不安全的根源。THXC嚴(yán)格恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：
——THXC出臺(tái)了《RMI內(nèi)控體系運(yùn)行管理辦法》，任命總經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督盡職調(diào)查計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理的設(shè)計(jì)和實(shí)施，并協(xié)調(diào)相關(guān)部門（包括經(jīng)營(yíng)管理部、品質(zhì)保障部、財(cái)務(wù)部、生產(chǎn)單位及倉(cāng)庫(kù)）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理并報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號(hào)和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
——THXC按照負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理的要求每年對(duì)所有相關(guān)部門的主要人員開(kāi)展一次盡職調(diào)查管理體系培訓(xùn)。如計(jì)劃有更新，公司會(huì)根據(jù)需要開(kāi)展額外培訓(xùn)。
A、內(nèi)部控制系統(tǒng)
——THXC已更新其盡職調(diào)查管理系統(tǒng)，使其與OECD指南和RMAP保持一致。
——THXC公司向所有已確定上游供應(yīng)商傳達(dá)了最新的供應(yīng)鏈政策和采購(gòu)要求。
——公開(kāi)、透明的采購(gòu)政策
1)原料采購(gòu)聲明已載于THXC公司網(wǎng)站，使每位供應(yīng)商都清楚地了解我們的采購(gòu)政策。
2)向企業(yè)內(nèi)部各部門下發(fā)了《負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系》和《關(guān)于采購(gòu)鉭原料的管理規(guī)定》,使每位員工都知曉并按照要求執(zhí)行。
——原料采購(gòu)的控制程序
THXC制定了《供應(yīng)商管理規(guī)定》、《含鉭原料及產(chǎn)品的原產(chǎn)地追溯管理規(guī)定》、《鉭鈮原料批號(hào)管理規(guī)定》、《鉭鈮原料運(yùn)輸管理規(guī)定》、《鉭鈮礦檢查驗(yàn)收管理規(guī)定》、《原料供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理規(guī)定》、以及《KYC了解供應(yīng)商管理規(guī)定》等控制程序來(lái)限制和阻止任何“沖突原料”和不明原料進(jìn)入THXC的供應(yīng)鏈。
——THXC對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查并保持持續(xù)性，按照OECD指南和負(fù)責(zé)任礦物倡議的審核要求，每年對(duì)原料供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查，通過(guò)對(duì)供應(yīng)商的合法性、質(zhì)量保證程度和復(fù)合性進(jìn)行復(fù)審驗(yàn)證，作為采納或取消其供方資格的依據(jù)。在保持與下游客戶溝通的同時(shí)，按RBA的要求，THXC向下游客戶提供CMRT表格，以確保供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查。
——THXC在RMI體系運(yùn)行管理領(lǐng)導(dǎo)小組下成立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)，已任命合總經(jīng)理、采購(gòu)員、RMI負(fù)責(zé)專員，負(fù)責(zé)對(duì)所有的供應(yīng)商與原料相關(guān)信息進(jìn)行評(píng)估，對(duì)原料來(lái)源的合理性（如:產(chǎn)地、產(chǎn)能、類型特征等）進(jìn)行確定，對(duì)調(diào)查的原產(chǎn)地、運(yùn)輸過(guò)程、供應(yīng)商按照示警信號(hào)進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)示警信號(hào)，對(duì)示警信號(hào)進(jìn)行調(diào)查并下達(dá)處理意見(jiàn)
——公司已建立以支持采掘業(yè)和透明度倡議（EITI）的程序，并在公司網(wǎng)站上公開(kāi)聲明。
——2020年THXC已經(jīng)正式成為了國(guó)際鉭鈮研究中心（T.I.C.）的成員，實(shí)時(shí)關(guān)注T.I.C.的新聯(lián)報(bào)道，了解新政策；
——積極履行社會(huì)責(zé)任，樹(shù)立合規(guī)企業(yè)形象運(yùn)營(yíng)與社會(huì)責(zé)任公司始終緊密結(jié)合企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與履行社會(huì)責(zé)任，確保在法律和法律的前提下通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，安全生產(chǎn)，員工權(quán)益，環(huán)保節(jié)能，減排實(shí)現(xiàn)道德經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)，充分履行社會(huì)責(zé)任。
——我們將會(huì)嚴(yán)格遵守 7 類物質(zhì)的國(guó)際運(yùn)輸標(biāo)準(zhǔn)，并且我們確保在危險(xiǎn)物質(zhì)的處置、 儲(chǔ)存、運(yùn)輸符合相關(guān)的法律法規(guī)的要求。我們保證在運(yùn)輸和生產(chǎn)過(guò)程中不會(huì)發(fā)生泄漏， 從而防止對(duì)環(huán)境和人體造成不利影響
——THXC建立了RMI的申訴機(jī)制，設(shè)立聯(lián)系渠道，收集有關(guān)方面的申訴信息，包括申訴電子郵箱地址、電話、責(zé)任人，接受社會(huì)各界的監(jiān)督，在本報(bào)告涵蓋的時(shí)間公司未收到相關(guān)方（受影響人員或舉報(bào)者）的申訴。
——多種方式培訓(xùn)員工，THXC通過(guò)集中培訓(xùn)、OA宣傳、會(huì)議宣傳、展示板宣傳、RMI官網(wǎng)培訓(xùn)學(xué)院視頻（微信宣傳）等方式培訓(xùn)，包括總經(jīng)理在內(nèi)的所有員工，合他們充分的了解OECD指南與RMAP審驗(yàn)的要求。
B、記錄保留系統(tǒng)：公司要求與負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理相關(guān)的所有記錄至少保存五年，要求正確使用并安全存儲(chǔ)在公司數(shù)據(jù)庫(kù)中。
五、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（所有來(lái)源）
第一、CAHRAS工具和標(biāo)準(zhǔn)的識(shí)別：公司設(shè)有一套CAHRAS識(shí)別和控制程序，包括所用資源、適用標(biāo)準(zhǔn)和審查頻率。公司由下設(shè)的原料采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)對(duì)所有涉及的含鉭原料采購(gòu)根據(jù)高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序的規(guī)定進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并對(duì)識(shí)別結(jié)果進(jìn)行記錄。我司建立了《高/低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域名單》、《合格供應(yīng)商清單》。同時(shí)，對(duì)所有供應(yīng)商個(gè)體和公司進(jìn)行了相關(guān)制裁名單的審查，在本報(bào)告期間沒(méi)有發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商個(gè)體和公司有任何制裁信息。
第二、供應(yīng)商識(shí)別：了解供應(yīng)商流程，公司對(duì)所有交易方都進(jìn)行了基本的盡職調(diào)查，公司設(shè)立了一套了解交易方 (KYC) 流程，收集并更新交易方(供應(yīng)商)的信息，內(nèi)容至少包含供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、股東身份信息、供應(yīng)商法律地位、貨物的范圍和貨物的原產(chǎn)地等，嚴(yán)格收集相關(guān)的支持文件，；要求所有供應(yīng)商完成并交回KYC相關(guān)表格的同時(shí)公司設(shè)立了差異審核流程，若發(fā)現(xiàn)存在不一致、錯(cuò)誤或者不完整信息時(shí)，公司會(huì)要求對(duì)方重新提供正確、一致且完整的支持文件，否剛將不被列入合格供應(yīng)商清單之中。
第三、高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：識(shí)別和評(píng)估供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，公司針對(duì)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估設(shè)立了《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估程序》針對(duì)所有供應(yīng)商和其原料進(jìn)行分析其所存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，確認(rèn)是否觸發(fā)OECD指南有關(guān)錫、鉭和鎢的增補(bǔ)內(nèi)容中所提到的示警信號(hào)；設(shè)立差異審核程序，對(duì)于個(gè)供應(yīng)商及其原料有差異，本報(bào)告期間未發(fā)現(xiàn)與原料有關(guān)的相關(guān)差異。對(duì)所有供應(yīng)商進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估之后，公司出具了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
公司組織了識(shí)別供應(yīng)(商)鏈風(fēng)險(xiǎn)，并形成報(bào)告，上報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。
每一筆鉭原料采購(gòu)交易簽訂合同前，依據(jù)供應(yīng)商提供的信息和資料，利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具，對(duì)礦產(chǎn)來(lái)源國(guó)家 (地區(qū))進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確認(rèn)，形成報(bào)告，對(duì)于貨源存在高風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)對(duì)現(xiàn)有的和計(jì)劃中的供應(yīng)鏈的實(shí)際情況進(jìn)行分析，包括:
-評(píng)估CAHRA的背景;
-闡明監(jiān)管鏈;
評(píng)估上游供應(yīng)商的活動(dòng)和關(guān)系;
-識(shí)別礦石的開(kāi)采、貿(mào)易、處理和出口的地點(diǎn)和定性條件; .
我們將實(shí)際情況與經(jīng)合組織指南附錄二示范供應(yīng)鏈政策中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比對(duì)，評(píng)估供應(yīng)鏈中是否存在風(fēng)險(xiǎn)以及嚴(yán)重性，就每一筆鉭原料采購(gòu)交易正式簽訂合同前，依據(jù)供應(yīng)商提供的信息和資料，利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具，對(duì)礦產(chǎn)來(lái)源國(guó)家(地區(qū))、途徑國(guó)家(地區(qū))進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并形成評(píng)估報(bào)告，經(jīng)部門負(fù)貴人審批確認(rèn)并存檔。如在供應(yīng)鏈中識(shí)別出實(shí)際和/或潛在風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)立即向負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈負(fù)責(zé)人匯報(bào)并采取相應(yīng)措施。
7.風(fēng)險(xiǎn)管理及風(fēng)險(xiǎn)降低策略
根據(jù)以上風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法和評(píng)估報(bào)告，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。
--與供應(yīng)商就風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別進(jìn)行溝通并形成相關(guān)記錄。
--用網(wǎng)絡(luò)或者實(shí)地考察等渠道不定期核實(shí)內(nèi)容，如發(fā)現(xiàn)不符情況且該情況會(huì)影響到風(fēng)險(xiǎn)
--評(píng)估結(jié)果，暫停與該供應(yīng)商合作。依據(jù):重新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確定暫�；蚶^續(xù)與該供應(yīng)商合作。
-供應(yīng)商礦源地、運(yùn)輸路線發(fā)生改變時(shí)要及時(shí)評(píng)估。
-重新評(píng)估后如果供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)生改變，應(yīng)當(dāng)立即通知供應(yīng)商，在供應(yīng)商按照管理要求提供文件支持前，暫停與該供應(yīng)商合作。
-供應(yīng)商礦源地、運(yùn)輸路線發(fā)生改變時(shí)要及時(shí)評(píng)估。
-重新評(píng)估后如果供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)生改變，應(yīng)當(dāng)立即通知供應(yīng)商，在供應(yīng)商按照管理要求提供文件支持前，暫停與該供應(yīng)商合作。
-審查更新頻率:原則上每年更新-次，包括評(píng)估工具及閾值更新，如更新周期內(nèi)工具發(fā)生重大變化或者是有其他渠道信息證明原來(lái)來(lái)源地的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)生改變，則及時(shí)更新此程序。
六、風(fēng)險(xiǎn)管理(高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū))
根據(jù)以上風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，對(duì)于確定為“高風(fēng)險(xiǎn)”的原料和供應(yīng)鏈，開(kāi)展了增強(qiáng)型盡職調(diào)查計(jì)劃。這包括：1 評(píng)估上游供應(yīng)商的活動(dòng)和關(guān)系； 2 識(shí)別礦石的開(kāi)采、貿(mào)易、處理和出口的地點(diǎn)和定量條件； 3 必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在今年的采購(gòu)過(guò)程中，有不少供應(yīng)商向我司推薦了高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的原料，但我司考慮到目前沒(méi)有對(duì)部分高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)進(jìn)行增強(qiáng)型盡職調(diào)查的能力，當(dāng)場(chǎng)就回絕了供應(yīng)商，不與之開(kāi)展業(yè)務(wù)。
針對(duì)本報(bào)告期間公司供應(yīng)鏈上涉及到塞拉利昂地區(qū)的高風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)，我司隨即開(kāi)展了增加型的盡職調(diào)查，供應(yīng)商未能按我司要求提供相關(guān)文件，未能做到風(fēng)險(xiǎn)的緩解，我司綜合評(píng)估后決定不再采購(gòu)塞拉利昂原料。
但我司針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)采購(gòu)方案也做了如下風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案：
公司采取以下計(jì)劃來(lái)評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)。積極參考廣泛參入認(rèn)可的上游保證機(jī)制---iTSCi 打標(biāo)打袋體系或BSP，但在本報(bào)告期間我司并未成為Itsci會(huì)員單位,也無(wú)BSP采購(gòu)。
無(wú)論是對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)還是低風(fēng)險(xiǎn)，THXC要求所有的供應(yīng)商提供下列文件信息, 這些信息涉及每一筆交易： 供應(yīng)商的盡職調(diào)查計(jì)劃，包括 KYC 調(diào)查表、公司注冊(cè)登記證或公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、采礦 證(如果是采礦公司）。 密切關(guān)注當(dāng)?shù)毓镜倪\(yùn)營(yíng)/國(guó)家背景有關(guān)的治理信息。 收集每筆交易供應(yīng)鏈監(jiān)管鏈文件確保了解交易來(lái)源和運(yùn)輸路徑。
總之，我司在往后的工作中會(huì)嚴(yán)格按照OECD經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的要求去做盡職調(diào)查，以確保公司的盡職調(diào)查體系能夠充分識(shí)別并充分管理經(jīng)合組織指南附錄二示范供應(yīng)鏈政策相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)持做到負(fù)責(zé)任采購(gòu)。
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2022年5月6日
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